根据内控委会深化财政内控建设有关部署要求，监督评价局（内控办）充分发挥内控工作“排头兵”作用，第一时间部署2021年度内控自查自评工作，将自查自评作为提升内控执行效果、促进内控建设走深走实的重要抓手。

　　一、建立组织协调机制，统筹谋划，合力推进

　　监督评价局高度重视内控自查自评工作，以内控自评为契机，审视有关工作、评价制度效用、排查风险隐患，积极开展全方位“自我体检”。监督评价局主要负责同志靠前指挥，亲自研究部署，压紧压实责任，细化工作要求。结合工作实际，制定工作方案，成立内控自评工作组，局领导牵头负责，加大统筹力度。抽调各处业务骨干参加，明确分工，压实责任。全体干部立足职责，提高认识，积极配合，确保自评工作有序推进。

　　二、构建自评指标体系，全面覆盖，不留死角

　　指标体系是否科学合理，直接关系到内控自评的质量。依据内控工作相关要求和监督评价局业务特点、风险防控重点，在已有36项指标基础上，增加“补充指标”17项，实现考核范围全覆盖，并围绕日常运转、监督检查、绩效评价、内控内审等重点事项设置个性化指标，进一步突出自评重点、丰富自评内容，确保自评工作精准、科学、有效。

　　三、排查内控风险隐患，精准发力，动真碰硬

　　组织各处对考评期间内控制度执行、内控要求落实、风险事件发生等情况进行自查自评。自评工作组通过查看有关会议记录纪要，综合运用问询、抽样检查、穿行测试等方法，对重点业务和关键环节落实内控制度、防控措施等情况进行抽查。坚持以点带面，对自查抽查情况进行全面梳理，多措并举排查风险隐患。

　　四、重视自查自评结果，立查立改，堵塞漏洞

　　坚持“治已病，防未病”，强化自查自评成果利用。对发现的有关问题，立查立改、即查即改；结合发现的潜在性风险，全面梳理业务流程，集中查找重点岗位和关键环节存在的风险点，及时修订完善制度办法和操作规程，让制度与工作流程深度融合，充分发挥作用。

　　下一步，监督评价局将持续强化内控意识，补短板、强弱项，形成内控与业务深度融合、内控制度健全完善、执行顺畅高效的新局面，为财政监督评价工作取得更大成效提供有力保障。